第一章 總 則
第一條 為強化行業自律，規范拍賣行為、提升拍賣企業整體素質，依據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關法律法規，結合我市拍賣行業的實際情況特制定本標準。
第二條 本標準適用于本協會全體會員單位和常德市轄區內注冊的拍賣企業。
第三條 本標準所稱拍賣企業是指依照《拍賣法》規定條件，在工商部門登記并獲商務部門頒發《拍賣經營批準證書》而設立的從事拍賣活動的企業法人。
第四條 本標準是協會研究制定的行業標準，也是全市拍賣企業必須達到的“基本標準”。
第五條 本標準由市拍賣行業協會組織實施，并不斷加以完善。
第二章 拍賣企業應當具備的法定條件
第六條 拍賣企業應當具有下列有效證照：
一、湖南省商務廳頒發的《拍賣經營批準證書》；
二、工商行政管理部門頒發的《營業執照》；
三、質監部門頒發的《組織機構代碼》；
四、當地國、地稅部門頒發的《稅務登記證》；
五、中國人民銀行核發的與拍賣企業名稱一致的《開戶許可證》和銀行賬號。
第七條 拍賣企業應當具備下列基本條件
一、符合《中華人民共和國公司法》規定的企業章程；
二、符合《拍賣法》規定的注冊資本；
三、固定的辦公場所、拍賣廳和聯絡方式；
四、注冊單位與企業名稱一致的從事拍賣業務的國家注冊拍賣師；
五、符合國家《拍賣法》和其它有關法律規定的拍賣業務規則；
六、健全的企業內部管理制度；
七、專職（兼職、委托）的財務人員；
八、符合《中華人民共和國會計法》規定的會計賬簿和財務報表；
九、拍賣從業人員應當經過專業培訓，持證上崗
（經營文物拍賣的應有文物拍賣專業知識的人員）
二年以下（含二年）的拍賣企業從業持證率必須3人以上，二年以上的拍賣企業從業持證率達到80%以上和1名以上從事拍賣業務的拍賣師；
十、按照國家有關規定與本企業職工簽訂《聘用合同》，辦理社會勞動保險，有條件的辦理醫療保險。
十一、符合《中華人民共和國會計法》規定的會計制度和專門負責（兼職）拍賣業務會計人員；
十二、國家法律法規和政府主管部門（相關部門）的其它規定。
第三章 拍賣企業拍賣業務操作標準
第八條 拍賣企業開展拍賣業務要按照《拍賣法》和《拍賣管理辦法》等相關的法律規定規范運作。
第九條 努力開拓業務領域，爭取最大經濟效益。新設立的拍賣企業半年內必須開展拍賣業務，并有經營業績。
第十條 開展拍賣業務的基本程序
一、簽訂委托拍賣合同
認真做好拍賣委托階段的各項工作，準確界定拍賣標的的所有權、處分權及瑕疵，用省工商行政管理局的委托拍賣合同用紙簽訂《委托拍賣合同》。委托拍賣合同應當載明下列事項：
（一）委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所及法定代表人和委托代理人的姓名、住所；
（二）拍賣標的的名稱、規格、數量、質量、存放地（坐落地點）、折舊程度（使用年限）、占用狀況和用途等；
（三）拍賣標的保留價；
（四）拍賣時間、地點以及拍賣方式；
（五）拍賣標的交付時間、轉移方式和保管責任；
（六）傭金比例及其它要支付的費用、方式、期限；
（七）標的價款的支付方式、期限；
（八）合同的有效期限、違約責任及爭議的解決方式；
（九）解除合同的條件；
（十）雙方約定的其它事項；
二、發布拍賣公告
拍賣人應當以自己的企業名稱于拍賣日七日前在拍賣會舉辦地的報紙或其他新聞媒體上發布拍賣公告。
拍賣公告應當載明下列內容：
（一）拍賣人名稱；
（二）拍賣標的的簡要情況；
（三）標的的展示時間、地點；
（四）參與競買應辦理的手續和聯系方式；
（五）拍賣會的日期、時間、地點及需公告的其它事項等內容。
三、展示拍賣標的，組織競買人登記
（一）拍賣人應當在拍賣日前展示拍賣標的，展示時間不得少于兩日，并為競買人查看拍賣標的提供方便；
（二）組織競買人填寫競買登記表；
（三）向競買人發放拍賣規則、拍賣須知、拍品概況等有關資料；
（四）與競買人約定傭金的比例；
（五）提示競買人閱讀有關資料，回答競買人的詢問。
四、工商備案
按照國家工商總局（2001）第101號令規定：做好拍賣前和拍賣后的備案工作。
（一）拍賣企業舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天內到拍賣活動所在地工商行政管理局備案。
（二）備案內容如下：
（1）拍賣會名稱、時間、地點；
（2）主持拍賣的拍賣師執業資格證書復印件；
（3）拍賣公告發布的日期、媒體和拍賣標的展示日期；
（4）拍賣標的清單及有關審批文件復印件；
（5）其他材料。
（三）拍賣企業應當在拍賣活動結束后7日內，將競買人名單、身份證復印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。
五、組織拍賣會。
拍賣人要認真做好拍賣實施階段的工作，精心策劃組織拍賣會。
（一）必須按照拍賣公告確定的時間、地點舉行拍賣會；
（二）競買人領取競買號牌；
（三）拍賣會場應當為工商監管人員和公證人員提供有關資料及工作條件，并公布工商行政管理機關舉報電話。拍賣會的工作人員應當佩帶標識，有條件的單位應統一著裝；
（四）拍賣會必須由本單位的注冊拍賣師主槌，本單位拍賣師因其它原因不能主槌的按《中國拍賣行業協會關于加強拍賣師監督管理的若干規定》第十七條辦理；
（五）拍賣會由拍賣企業負責人或拍賣師助理宣布會議議程、注意事項等；
（六）拍賣會開始，委托人宣讀拍賣委托書；
（七）工商部門監拍人宣讀備案確認書；
（八）拍賣會開始時，由拍賣師主持拍賣會并當眾展示中華人民共和國拍賣師執業資格證書，宣讀拍賣規則或者提示競買人閱讀拍賣規則和注意事項，向競買人如實介紹標的的概況和瑕疵，有影像資料的應放投影，并告知競買人拍賣標的瑕疵以外的特殊情況，宣布拍賣方式（增價、減價）、加價幅度及調整和每一標的有無保留價。
（九）設有保留價的標的，委托人應當眾向拍賣師遞交保留價，拍賣師當場開啟，再主持拍賣會。
（十）拍賣師主持拍賣會時要著裝整齊、舉止大方、吐字清楚、報價準確。
（十一）競買人的最高應價以拍賣師落槌公開表示的方式確定拍賣成交。
六、制作拍賣筆錄。
拍賣人進行拍賣時應當制作拍賣筆錄，有條件的還應攝像。拍賣筆錄應當由拍賣師和記錄人簽名（蓋章），拍賣成交的還應當由買受人簽名。
拍賣筆錄內容包括：
（一）拍賣時間、地點；
（二）拍賣標的的名稱、序號、規格、數量、質量；
（三）拍賣標的起拍價、加價簡要過程和成交價等內容；
（四）買受人的競買號牌號碼。
七、簽署成交確認書。
拍賣成交后，拍賣人與買受人必須當場簽訂《拍賣成交確認書》，拍賣師在《拍賣成交確認書》上簽字，作為成交的書面記錄。拍賣成交確認書統一采用省工商行政管理局監制的正式文本。
八、拍賣結算與標的移交。
（一）拍賣成交后按約定做好拍賣結算工作，及時結算拍賣價款和拍賣費用。
（二）拍賣結算后按約定做好標的交割工作，填寫標的交割記錄單。
（三）為買受人出具成交證明和相關材料。
第十一條 拍賣人應當建立拍賣檔案，妥善保管業務活動的相關資料，其保管期限自委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于5年。
第十二條 拍賣檔案應當裝載下列內容：
（一）委托拍賣合同原件；
（二）委托人的有效身份證明（(復印件)或受權委托書原件；
（三）委托人對拍賣標的的所有權、處分權證明和相關材料（復印件）；
（四）資產評估報告書或拍賣底價確認書（復印件）；
（五）拍賣公告原件；
（六）拍賣方案策劃書；
（七）拍賣規則和拍賣會須知原件；
（八）競買人有效身份證明或受權委托書復印件；
（九）競買人登記表原件；
（十）拍賣標的的瑕疵聲明原件和特殊情況告知書；
（十一）競買人簽名的競買須知和競買規則；
（十二）拍賣會筆錄原件；
（十三）拍賣成交確認書原件；
（十四）拍賣價款結算憑證（復印件）或有關說明原件；
（十五）工商部門拍賣前、后備案表原件；
（十六）拍賣人營業執照復印件；
（十七）主持拍賣會的拍賣師執業資格證書復印件；
（十八）標的交割記錄單原件；
（十九）拍賣完結報告書原件。
第四章 拍賣行業職業道德（標準）
第十三條 拍賣企業要認真貫徹落實中共中央印發的《公民道德建設實施綱要》，把職業道德教育作為企業建設的重要內容；
第十四條 認真學習《拍賣法》和國家相關法律，倡導愛崗、敬業、誠信、守約。做到知法、懂法，依法經營、規范運作。
第十五條 嚴格遵守公開、公平、公正和誠實信用原則。
（一）公開：拍賣企業的拍賣活動要公開進行，不搞暗箱操作，接受社會輿論監督、拍賣操作的全部過程要高度透明。
（二）公平：拍賣活動各方當事人在拍賣活動中民事權利義務平等，民事法律關系平等，均依法各自享有和承擔參與拍賣活動的權利義務，不得濫用自己的權利侵害他人的合法權益。
（三）公正：拍賣活動的當事人要按照拍賣法的規定約束自己的拍賣行為，不準與其他當事人惡意串通、詆毀中傷，損害他人利益。
（四）誠實信用：依據民事法律的基本原則，拍賣活動各方當事人要以誠實善意、自覺守信的方式行使各自的權利和義務，在市場競爭中塑造自己的良好形象。
第十六條 拍賣企業要全面提高服務質量，端正服務態度，正確對待群眾投訴和來信來訪工作，切實解決好拍賣活動中出現的各類問題和化解矛盾。
第十七條 拍賣企業之間提倡交流合作、公平競爭、共圖發展，執行《中國拍賣行業協會關于加強行業自律的若干規定》（暫行），抵制不正當競爭的手段和行為。
第十八條 做好企業的資料積累、標的分類和經營業績的統計工作，按要求在商務部和中拍網上上報企業和經營信息。
第十九條 拍賣企業要維護政府相關部門和本協會的聲譽，執行協會的各項規定，參加協會組織的各項活動，支持協會工作。
第五章 附則
第二十條 本標準條款如有與國家法律法規相違背的，以國家法律法規為準。
第二十一條 協會建立行業監督機制，設立舉報電話，保證本標準正常實施。
第二十二條 本標準由市拍賣行業協會負責解釋。
第二十三條 本標準自公布之日起實施。
2015年2月26日